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Serviço de notícias da China, 12 de maio (China New Finance Reporter Xie Yiguan) recentemente, os corretores foram frequentemente tomados pelas autoridades reguladoras para tomar medidas regulatórias administrativas ou multas administrativas.No dia 10, mais cinco corretores foram "nomeados".Sob o tom de base forte e fundamento forte, supervisão estrita e gerenciamento rigoroso, a supervisão apresenta três características principais: mais densamente liberadas, pouso mais rápido e punição mais pesada.

Cinco corretores foram nomeados "nomeados" no mesmo dia

Em 10 de maio, as autoridades regulatórias emitiram 7 documentos regulatórios para empresas de valores mobiliários.

Os novos repórteres financeiros da China resolveram e descobriram que 5 empresas de corretagem envolvidas em títulos Guoxin, CICC, Shen Wanhongyuan, Citic Securities e Dongguan Securities não apenas tinham várias empresas de valores mobiliários, mas também do conteúdo, envolvendo os negócios, a corretora, os ativos, os ativos, os ativos, mas também do conteúdo, envolvendo negócios, negócios, negócios, negócios, negócios, negócios , Negócios de gerenciamento e outras áreas de negócios. simpatia para ganhar na loteria marcia fernandes

Por exemplo, na primeira emissão pública de ações de tecnologia, os valores mobiliários de Dongguan e os títulos da CITIC haviam violado os regulamentos devido à supervisão e desempenho contínuos de suas funções.

Quando a CICC lança o negócio de gerenciamento de ativos, há problemas como lacunas de liquidez causadas por riscos operacionais, prestação de serviços de canal ilegalmente e nenhuma base na tomada de decisão para a tomada de decisão no mesmo dia e transações entre as contas do produto. medidas a serem corrigidas. simpatia para ganhar na loteria marcia fernandes

Além disso, o repórter notou que muitos dos anúncios divulgados foram tomados medidas de supervisão administrativa.

Por exemplo, devido ao problema de prestar serviços de canal, violando os regulamentos dos negócios de gerenciamento de ativos da CICC, Xu Yicheng, então responsável por executivos de negócios, e Yu Jian, gerente de investimentos, também receberam uma carta de aviso do Beijing Securities Regulatório Departamento. simpatia para ganhar na loteria marcia fernandes

Publicado densamente, pouso mais rápido e punição mais pesada

Recentemente, sob o tom de base forte e base forte, supervisão estrita e gerenciamento estrito, um grande número de medidas regulatórias administrativas para empresas de corretagem e até as multas se seguiram.

De tempos em tempos, desde abril, a frequência de liberação acelerou significativamente.Especialmente em 30 de abril, as autoridades regulatórias eram intensivas, envolvendo títulos do CITIC, Haitong Securities, Citic Construction Investment Securities, Zhongtai Securities, Zhongjin Company, Guodu Securities e outros corretores, incluindo corretores.

Além da alta frequência de liberação, a punição é mais rápida. simpatia para ganhar na loteria marcia fernandes

Em 30 de abril, os valores mobiliários da Citic e os valores mobiliários de Haitong transferiram a "decisão de penalidade administrativa" do CSRC devido a violações dos regulamentos no processo de emissão não pública de ações em 2023 devido à violação das restrições. simpatia para ganhar na loteria marcia fernandes

As duas principais empresas de valores mobiliários receberam o "Aviso de arquivamento do caso C" pelo CSRC em 12 de abril.Isso também significa que, desde o recebimento do "Aviso de arquivo" até o recebimento da "decisão administrativa da penalidade", é menos de 20 dias antes e depois. simpatia para ganhar na loteria marcia fernandes

Além disso, as autoridades regulatórias também "mãos pesadas" na punição.

Anteriormente, devido à prática devido à devida diligência na prática dos valores mobiliários da China Ocidental no processo de Projetos de Patrocínio de Ações Não Público em 2019, há um registro desconhecido do patrocínio de ações listadas em objetos específicos Registros e supervisão contínua de inspeções no local, o Bureau Regulatório de Valores Mobiliários de Jiangsu decidiu adotar medidas de supervisão para suspender o negócio de patrocínio por 6 meses de suspensão dos negócios de patrocínio.

Sob a forte supervisão, as corretoras foram colocadas na "maldição apertada"

Como um "vigia" no mercado de capitais, intermediários como as empresas de valores mobiliários são uma parte importante da proteção dos direitos e interesses legítimos dos investidores.

Em 10 de maio, o CSRC divulgou os "regulamentos revisados ​​sobre o fortalecimento da supervisão de empresas listadas de valores mobiliários", que claramente exigiam .O CSRC também mencionou que aderirá à linha principal de fortalecimento da supervisão, prevenção e desenvolvimento de riscos, continuará a fortalecer a supervisão diária de empresas de valores mobiliários e fortalecer a responsabilidade da aplicação da lei.

Anteriormente, muitos documentos emitidos pelo Conselho de Estado e pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários também exigiam claramente a responsabilidade de "ver a porta" pela agência intermediária.

Nesse sentido, Tian Lihui, reitor do Desenvolvimento do Instituto de Finanças da Universidade de Nankai, disse a repórteres da Zhongxin Finance que, para o mercado de capitais, como parte importante do mercado de capitais, sua operação padronizada é de importante significância para garantir a ordem do mercado e aprimorar a confiança dos investidores na confiança da confiança do investidor

"A supervisão estrita de agências regulatórias ajuda a corrigir atos ilegais a tempo, prevenir riscos sistêmicos e promover a estabilidade e o desenvolvimento saudável do mercado. Ao mesmo tempo, ao fortalecer a supervisão, pode melhorar a conscientização e o nível de controle interno dos corretores de corretores e promova o setor como um todo para ser mais padronizado.

Tian Lihui acredita que, a longo prazo, isso ajudará a melhorar a padronização e a transparência de todo o mercado de capitais, melhorar a proteção dos investidores e, assim, promover a estabilidade e o desenvolvimento saudável do mercado de capitais.(sobre) simpatia para ganhar na loteria marcia fernandes