resultado lotofácil 1441

Devido à conta de empréstimo, no tempo de tempo parcial em tempo parcial, em operações de contas de valores mobiliários do cliente e fornecendo intermediários e outra conveniência para financiamento entre clientes, o negócio de corretagem foi "nomeado".

Em 5 de dezembro, o Shenzhen Securities Regulatory Bureau emitiu três ingressos, incluindo a decisão de receber uma carta de aviso à Minmetals Securities Co., Ltd. (referida como "Minmetals Securities") Shenzhen Jintian Road Securities Business Department e Chen Xiashan. Decisão de medidas de conversa sobre supervisão. resultado lotofácil 1441

Também em 5 de dezembro, o Zhejiang Securities Regulatory Bureau emitiu duas multas, incluindo a decisão de tomar medidas de aviso para a Jinyuan Securities Co., Ltd. (referida como "Jinyuan Securities") e Ye Yu.

A julgar pelas razões da punição, o Ministério dos Valores Mobiliários de Campo Shenzhen Jintian Road Securities Departamento de Vendas existe em violação das contas de valores mobiliários dos clientes, fornecendo intermediários e outra conveniência para financiamento entre clientes e outras conveniências; Instituição de lucro fora da holding. resultado lotofácil 1441

resultado lotofácil 1441

Após a investigação, o Departamento Regulatório de Valores Mobiliários Shenzhen descobriu que o Ministério dos Valores Mobiliários de Campo Shenzhen Jintian Road Securities Business Department existe na operação ilegal da conta de valores mobiliários de clientes dos funcionários, fornecendo intermediários e outras conveniência para financiamento entre clientes e outras convocadas, que refletem que refletem que refletem que refletem que refletem que refletem que refletem que refletem que refletem que refletem que refletem que refletem que refletem que refletem que refletem os que refletem os que refletem os que refletem os que refletem intermediários e outras conveniências, que refletem que refletem que refletem que refletem os que refletem que refletem os que refletem os que refletem que refletem os que refletem intermediários e outras conveniências. O mecanismo de monitoramento de transações anormais do cliente do Departamento de Negócios não melhorou, o gerenciamento de comportamento praticante dos funcionários era insuficiente e o gerenciamento de conformidade não estava em vigor.

Em termos de funcionários, o Bureau Regulatório de Securities Shenzhen apontou que Chen Xiashan tinha uma conta de valores mobiliários de clientes em operação ilegal e outros comportamentos convenientes durante o emprego no Departamento de Negócios de Valores Mobiliários do Ministério dos Campos, Shenzhen Jintian, Jintian Road.

Therefore, in accordance with Article 32, paragraph 1 of the "Measures for Compliance Management Measures for Securities Company and Securities Investment Fund Management Company" ("Compliance Management Measures"), and "Regulations on Strengthening the Management of Securities Brokers" It stipulates that O Departamento Regulatório de Valores Mobiliários Shenzhen decidiu tomar medidas de supervisão administrativa com uma carta de alerta ao Ministério do Campo de Valores Mobiliários Shenzhen Jintian Road Securities Sales Department.De acordo com as disposições do artigo 24 e 26 dos "regulamentos intermediários sobre o gerenciamento de corretores de valores mobiliários", o Shenzhen Securities Regulatory Bureau decidiu tomar medidas de supervisão administrativa com carta de alerta a Chen Xiashan.

Além disso, o Departamento Regulatório de Valores Mobiliários Shenzhen descobriu que Chen Ping era responsável pelo Departamento Oficial de Departamento de Securidades da Avenida Shenzhen Shennan da Ren Zhongtian Securities Co., Ltd. ("Zhongtian Securities") em Ren Zhongtian Securities Co., Ltd. Participou ilegalmente da conta de valores mobiliários do cliente e pelo financiamento entre clientes e outras atividades fornecem conveniência e serviços.De acordo com o artigo 32, parágrafo 3, parágrafo 1 das medidas de gerenciamento de conformidade, o Shenzhen Securities Regulatory Bureau decidiu tomar medidas regulatórias administrativas para a conversa de supervisão de Chen Ping.

Vale a pena notar que há um risco de financiamento off -sites de contas de entrelistas.De acordo com o "Caso Típico do Fundo do Fundo Exterior", divulgado pelo CSRC em 8 de junho, os oito mais recentes casos típicos de financiamento off -sites incluem financiamento off -sites no modelo de conta.

De acordo com a Comissão Regulatória de Valores Mobiliários da China, "Financiamento Off -Site" refere -se a emprestar fundos da proporção de várias vezes mais do que o pagamento dos investidores. compra fundos.A lei de valores mobiliários estipula que o "financiamento fora do local" é suspeito de negócios de valores mobiliários em operação ilegal.Fundos ilegais podem ser suspeitos de atividades criminosas ilegais, como fraude. resultado lotofácil 1441

resultado lotofácil 1441

No mesmo dia, o Zhejiang Securities Regulatory Bureau também emitiu uma passagem sobre Jinyuan Securities. resultado lotofácil 1441

Após a investigação, o Zhejiang Securities Regulatory Bureau descobriu que Ye Yu, chefe do Departamento de Vendas de Jinyuan Securities Ruian Ruian, Ruian Rouian, possuía empregos na empresa que participaram ou controlaram a empresa.Depois de saber que o comportamento da parte do tempo de Ye Yu foi aprendido, Jinyuan Securities não se reportou ao Bureau de acordo com os regulamentos, refletindo o controle interno da empresa e o gerenciamento inadequado de conformidade.

As "medidas para as medidas de supervisão e gerenciamento de diretores, supervisores, gerentes seniores e profissionais de instituições de gestão de fundos de valores mobiliários" (referidos como "" medidas para a supervisão e gerenciamento de pessoal ") declararam claramente que os gerentes seniores, departamentos e ramificações da agência de operações do Fundo de Valores Mobiliários, a pessoa responsável por instituições de evolução fora da agência operacional Fund Fund não deve trabalhar na parte hora ou em uma empresa de retenção.Diretores, supervisores, gerentes seniores, chefes de departamentos e pessoa encarregada das filiais devem ser notificadas em tempo hábil para notificar a agência de gerenciamento de fundos de valores mobiliários.

Portanto, de acordo com as disposições do artigo 51 das medidas para a supervisão e gerenciamento do pessoal, o Zhejiang Securities Regulatory Bureau decidiu tomar medidas de supervisão e gerenciamento com uma carta de alerta com uma carta de aviso e registrar os arquivos de integridade do mercado de valores mobiliários .