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Serviço de notícias da China, 29 de junho. De acordo com a conta pública do WeChat do CSRC, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários solicitou recentemente que as empresas de valores mobiliários melhoraram o controle interno, aumentam o gerenciamento e o controle e conduziam a revisão compatível do comportamento da contratação de instituições de terceira parte ou indivíduos e impedir efetivamente os terceiros por meio de instituições ou indivíduos de terceiros, correm riscos ilegais de transmissão de juros.

O CSRC emitiu os "regulamentos sobre a integridade das operações de valores mobiliários e futuros e seus funcionários" (a seguir referido como "regulamentos") e as "opiniões sobre o fortalecimento da prevenção e controle da prevenção integrada de risco de emprego e prevenção de riscos da empresa de valores mobiliários na empresa O negócio de banco de investimento "(a seguir referido como a abreviação" Opinions "), implementado a partir da data de lançamento. jogos de ip

É relatado que o CSRC sempre atribuiu grande importância à integridade das agências de gerenciamento de valores mobiliários e futuros e insistiu na anti -corrupção e sem áreas restritas, cobertura total e tolerância zero.Nos últimos anos, muitos casos de violações ilegais da emissão do trabalho de auditoria, os benefícios dos interesses nas transações de títulos e o gerente de fundos envolvidos nas transações de "armazém de mouse" foram seriamente investigados e punidos.Para implementar os requisitos do Comitê Central do Partido e do Conselho de Estado e os requisitos do Conselho de Estado para a construção de um governo limpo e melhorar o sistema de integridade, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários formulou os "regulamentos" e "opiniões" para fortalecer ainda mais fortalecer A supervisão da integridade do setor de valores mobiliários e futuros e consolida a base do desenvolvimento padrão da indústria de valores mobiliários e futuros no novo estágio do desenvolvimento regulatório da indústria de futuros de valores mobiliários jogos de ip

Entende -se que os "regulamentos" são divulgados na forma de regulamentos departamentais e é um requisito geral de supervisão para a integridade da indústria de valores mobiliários e futuros.Existem 29 "regulamentos", incluindo cinco aspectos: primeiro, o escopo e os requisitos básicos da aplicação são estritamente proibidos. Procure interesses injustos em várias formas de várias formasA segunda é fortalecer a principal responsabilidade da integridade e controle da organização e exigir agências de operações de valores mobiliários e futuros para estabelecer e melhorar o sistema de controle interno de gerenciamento de integridade e fortalecer o gerenciamento e a responsabilidade da equipe.O terceiro é esclarecer os requisitos específicos da integridade, refinar muitas proibições e estabelecer uma linha de prática vermelha.O quarto é destacar os requisitos da integridade nas principais áreas de negócios, concentrar -se nas principais especificações dos negócios de banco de investimento e questões detalhadas, como a equipe de supervisão de "caçar", ouvir informações de confidencialidade, revisão de interferência, instigar ou ajudar os outros suborno.O quinto é aumentar a responsabilidade e formular penalidades específicas por violar a estipulação da integridade. jogos de ip

As "opiniões" são publicadas na forma do CSRC anunciadas na forma de regras especiais formuladas para o transporte de links de alto risco para os negócios de banco de investimento.Existem 10 "opiniões". e conduzir a revisão compatível do comportamento de contratar instituições ou indivíduos de terceiros.O segundo é esclarecer os requisitos para divulgação de informações do comportamento relevante do emprego das empresas de valores mobiliários e exigir que as empresas de valores mobiliários divulguem continuamente elementos -chave, como os tipos de instituições, conteúdo de serviço e padrões de despesas contratados.Terceiro, a empresa de valores mobiliários é obrigada a verificar as contratações relevantes e a conformidade legal de suas metas de serviço de projeto do Banco de Investimento.De acordo com as "opiniões", desde a implementação das opiniões, os projetos de banco de investimento submetidos à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e suas respectivas organizações de direito se aplicam aos requisitos das "opiniões".

Em 4 de maio de 2018 e 29 de dezembro de 2017, o CSRC solicitou opiniões dos "regulamentos" e "opiniões", respectivamente.No final dos comentários, os "regulamentos" receberam 68 opiniões e sugestões de 12 unidades e 13 indivíduos, e as "opiniões" receberam 45 opiniões e sugestões de 16 unidades e 1 indivíduo.Do ponto de vista do feedback, todas as partes concordaram com o pensamento básico, a estrutura geral e o conteúdo principal dos "regulamentos" e "opiniões".Ao mesmo tempo, as partes relevantes também apresentaram algumas sugestões de modificação específicas.Com base em considerar de maneira abrangente o status atual e a supervisão do setor, o CSRC adotou opiniões e sugestões razoáveis ​​e viáveis, modificou o título de "opiniões" e melhorou o conteúdo relevante dos "regulamentos" e "opiniões". jogos de ip

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros enfatizou que várias operações de valores mobiliários e futuros devem implementar estritamente os requisitos dos "regulamentos" e "opiniões", fortalecer efetivamente a responsabilidade do principal órgão de prevenção de riscos de integridade, estabelece rapidamente o controle interno relevante e executam sinceramente vários vários responsabilidades.A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros instará as agências de valores mobiliários e futuros a implementar seriamente através dos métodos de fortalecimento da divulgação de informações e das inspeções -sites, e lidar com o comportamento seriamente de violar os "regulamentos" e "opiniões".

Segundo relatos, na próxima etapa, o CSRC continuará promovendo de forma abrangente a anticorrupção financeira de acordo com os princípios de supervisão estrita de acordo com a lei, corrigindo totalmente o caos da indústria e remodelam a ecologia dos valores mobiliários e indústria de futuros. jogos de ip